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第一章? 总? 则
第一条 ?为推动省属企业全面加强合规治理 ，提升依法合规经营治理水平 ，有效防控合规风险 ，着力打造法治国企 ，保险企业高质量发展 ，凭据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》蹬仔关司法律规划定 ，参照《中央企业合规治理指引（试行）》（国资发律例〔2018〕106号）《企业境表经营合规治理指引》（发改表资〔2018〕1916号） ，造订本指引。
第二条 本指引所称省属企业（以下简称“企业”） ，是指四川省当局国有资产监督治理委员会（以下简称“省国资委”）代表省当局推广出资人职责的国度出资企业。
本指引所称合规 ，是指企业及其员工、有关利益有关方的经营治理行为切合司法律规、监管划定、职业路德、行业准则、贸易习惯和企业章程、规章造度以及国际协议、规定等要求。
本指引所称合规风险 ，是指企业及其员工、有关利益有关方因不合规行为 ，引发司法责任、受到有关处罚、造成经济或名誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规治理 ，是指以有效防控合规风险为主张 ，以企业及其员工经营治理行为为对象 ，发展蕴含规划造订、系统建设、造度造订、合规审查、风险鉴别、风险应对、责任查究、合规文化造就、合规培训、查核评价、持续改善蹬仔组织、有打算的治理活动。
第三条? 企业该当成立健全合规治理造度 ，设立或美满合规治理组织架构 ，明确合规治理责任 ，加强合规文化建设 ，全面构建合规治理系统 ，有效防控合规风险 ，确保企业依法合规经营。
第四条? 企业该当依照以下准则成立健全合规治理系统：
（一）全面覆盖。对峙将合规要求覆盖出产经营治理、各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、整个员工 ，贯通决策、执杏注监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规治理作为企业重要掌管人推广推动法治建设第一责任人职责的重要内容。依照谁主管、谁掌管的准则 ，强化业务、职能部门合规治理要求。成立全员合规责任造 ，明确治理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同融合。推动合规治理与司法风险防备、监察、审计、内控、风险治理等治理系统相融合、相衔接 ，实现各系统成就共享 ，加强治理活动协同联动 ，预防反复治理、系统矛盾。
（四）客观独立。严格遵循司法律规等划定对企业和员工行为进行客观评价和处置。合规治理牵头部门独立推广职责 ，不受其他部门和人员的过问。合规掌管人任免应该征求上级部门的定见。
（五）以企业价值观为导向。将合规理想纳入企业价值观系统 ，充分体现国有企业使命和担任 ，并以价值观作为衡量合规治理最终尺度。
（六）风险穿透。要牢固设置合规“零容忍”理想 ，对峙风险穿透准则 ，预防大局合规覆盖内容不合规。
（七）有效落地。合规系统要加强与业务、治理活动融合 ，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、治理造度、业务流程 ，保障合规有效落地。
第五条? 省国资委掌管领导监督企业合规治理工作。
第二章? 合规治理职责
第六条? 企业党委会的合规治理职责重要蕴含：
（一）阐扬把方向、管大局、保落实的重要作用 ，全面辅导、两全推动合规治理工作；
（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、重办违规；
（三）钻研合规治理掌管人人选、合规治理牵头部门设置；
（四）对董事会、监事会、高级治理人员的合规经营治理情况进行监督；
（五）对合规治理有关的重大事项钻研提出定见；
（六）依照权限钻研或决定对有关违规人员的处置事项。
第七条? 董事会的合规治理职责重要蕴含：
（一）成立健全总司法照拂造度 ，推动成立和美满合规治理系统建设 ，监控合规治理系统有效运行；
（二）核准企业合规治理战术规划、根基造度、年度汇报；
（三）决定合规治理掌管人的任免；
（四）决定合规治理牵头部门的设置和职能；
（五）钻研决定合规治理有关重大事项；
（六）钻研决定重大合规事务调查、处置；
（七）依照权限钻研或决定有关违规人员的处置事项；
（八）司法律规或者公司章程划定的其他合规治理职责。
第八条? 监事会的合规治理职责重要蕴含：
（一）监督董事会的决策与流程是否合规；
（二）监督董事和高级治理人员合规治理职责推广情况；
（三）对引发重大合规风险负有重要责任的董事、高级治理人员提出罢免建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规治理掌管人的建议；
（五）司法律规或者公司章程划定的其他合规治理职责。
第九条? 经理层的合规治理职责重要蕴含：
（一）凭据董事会决定 ，成立健全合规治理组织架构；
（二）拟订合规治理牵头部门设置规划；
（三）核准合规治理具体造度；
（四）审核合规治理年度汇报；
（五）核准合规治理打算 ，采取措施确保合规治理造度得到有效执行；
（六）明确合规治理流程 ，确保合规要求融入业务领域；
（七）实时造止并纠正不合规的经营行为 ，依照权限对违规人员进行责任查究或提出处置建议；
（八）经董事会授权的其他合规治理职责。
第十条? 企业设立合规委员会 ，可与企业法治建设辅导幼组等合署 ，由企业重要掌管人担任主任 ，承担合规治理的组织辅导和两全协调工作。定期召开会议 ，钻研决定合规治理重大事项或提出定见建议 ，领导、监督和评价合规治理工作 ，推动合规治理与内控、风险治理等有关治理系统有效融合。
第十一条 企业有关掌管人或总司法照拂（首席合规官）担任合规治理掌管人 ，重要职责蕴含：
（一）组织造订合规治理战术规划；
（二）参加企业重大决策并提出合划定见；
（三）辅导合规治理牵头部门发展工作；
（四）向董事会和总经理汇报合规治理重大事项；
（五）召集和主持合规治理有关工作会议 ，钻研推动、领导协调合规治理工作；
（六）组织草拟合规治理年度汇报；
（七）经董事会授权的其他合规治理职责。
第十二条? 司法事务机构或其他有关机构为合规治理牵头部门 ，组织、协和谐监督合规治理工作 ，为其他部门合规工作赋能并提供合规支持 ，重要职责蕴含：
（一）牵头组织合规治理系统建设 ，持续优化、美满合规治理系统；
（二）钻研草拟合规治理工作打算、根基造度和具体造度；
（三）组织或协助有关业务部门发展合规培训 ，加强合规宣传 ，造就合规文化；
（四）提供合规征询和支持 ，领导各部门和所属企业合规治理工作；
（五）持续关注司法律规等规定变动 ，组织发展合规风险鉴别和预警 ，参加企业重大事项合规审查微风险应对；
（六）组织或参加合规查抄与查核 ，对造度和流程进行合规评价 ，督促有效整改、持续改进；
（七）受理职责领域内的违规举报 ，组织或参加对违规事务的调查 ，并提出处置建议；
（八）掌管合规委员会日常工作；
（九）组织、协调、监督合规治理有关会议决定事项落实；
（十）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规治理职责。
第十三条? 业务部门掌管能力域的日常合规治理工作 ，依照合规要求造订美满能力域业务合规治理造度和流程 ，自动发展能力域合规风险鉴别和隐患排查 ，颁布合规预警 ，组织合规审查 ，实时向合规治理牵头部门传递风险事项 ，妥善应对合规风险事务 ，做好能力域合规培训和利益有关方合规调查等工作 ，组织或共同进行违规问题调查并及使佧改。
监察、审计、司法、内控、风险治理、安全出产、质量环保、贯标认证等有关部门 ，在权柄领域内推广合规治理职责。
各业务部门该当指定合规治理联系员 ，掌管本部门合规治理工作具体执行。
第三章? 合规治理重点
第十四条? 企业该当凭据表部环境变动 ，结合自身现实 ，在全面推动合规治理的基础上 ，凸起重点领域、重点环节和重点人员 ，切实防备合规风险。
第十五条? 加强对以下重点领域的合规治理：
（一）公司治理。全面落实“三重一大”决策造度 ，正视合规治理 ，提升决策有效性。保险党委会、董事会、监事会、总经理办公会、职代会等凭据司法律规及公司章程正确履职 ，实现党的辅导与公司治理的有效融合；
（二）合同治理。设置审慎签约、诚信履约的合规文化。器重合同治理与合规审查 ，不容签署以合法大局覆盖犯法主张的合同 ，不容签署可能导致国有权利受损的合同；
（三）市场买卖。美满买卖治理造度 ，严格推广决策核准法式 ，成立健全自律诚信系统 ，凸起反贸易贿赂、反垄断、反不正当竞争 ，规范资产买卖、招投标等活动 ，不容或预防诓骗性买卖 ，保险企业资产安全与优良贸易诺言；
（四）产权治理。严格执行产权监管政谋划定 ，规范产权登记、资产评估、资产买卖等事项操作法式 ，预防国有资产流失；
（五）投资治理。严格执行国度有关产业政策和省国资委投资监管造度 ，成立健全事前、事钟注过后治理造度系统 ，加强投后治理和评价 ，预防违规投资行为 ，强化违规投资责任查究；
（六）债务治理。全面落实加强国有企业资产负债约束、守护资金安全、提高本钱回报蹬仔关要求 ，规范发债、资金拆借、对表担保等行为 ，加大债务监督查抄力度 ，端庄问题责任查究；
（七）本钱运作。严格遵守证券监管有关司法律规 ，提高上市公司及非上市公家公司的治理水平。强化规范上市公司及非上市公家公司国有股权改观行为 ，加强公司治理和内部节造 ，提升信息披露质量。发债企业应切实推广有关信息披露工作责任 ，保障披露信息真实、正确、齐全；
（八）跨境业务７⒄箍缇郴跷锖头务业务 ，应确保经营活动全流程、全方位合规 ，全面把握关于进出口监管 ，出格是海关、表汇、出口管造、质量安全、知识产权；さ确矫娴木咛逡。涉及进口物项（蕴含产品、软件及技术等）的 ，该当关注该物项所涉国度（地域）的出口管造有关划定及限度措施等；
（九）跨境投融资７⒄咕潮硗度谧 ，应确保经营活动全流程、全方位合规 ，全面把握项目地点国关于市场准入与行业监管、国度安全审查、出口管造、表汇监管、反垄断、反洗钱、反恐怖等方面的具体要求；
（十）安全环保。严格执行国度安全出产、环境；に痉晒 ，美满企业出产规范和安全环保造度 ，加强监督查抄 ，实时发现并整改违规问题；
（十一）产品质量。不休提升产品与服务质量 ，美满质量系统 ，加强过程节造 ，严把各环节质量关 ，提供优质产品和服务；
（十二）劳动用工。严格遵守劳动司法律规 ，健全美满劳动合同治理造度 ，依律例范招聘与劳动合同签定、履杏注调换和解除等 ，切实守护企业用工与劳动者合法权利；
（十三）财政税收。健全美满财政内部节造系统 ，严格执行财政治项操作和审批流程 ，严守财经纪律,强化依法纳税意识 ，严格遵守税收司法政策；
（十四）知识产权。成立健全知识产权；は低 ，实时申请注册知识产权成就 ，规范执行许可和让渡 ，加强对贸易奥秘和商标的；,依律例范使用他人知识产权 ，预防侵权行为；
（十五）信息安全。成立和美满信息披露造度 ，采取全面可行的；ご胧 ，预防贸易奥秘与黑幕信息不当泄露 ，尊重业务同伴和客户的隐衷信息 ，规范采集、处置、保留和使用幼我信息；
（十六）贸易同伴。成立健全第三方准入与退出机造 ，对重要贸易同伴发展合规调查 ，通过签定合规和谈、要求作出合规承诺、增长合规条款等措施推进贸易同伴行为合规 ，预防由于贸易同伴不合规带来的合规风险；
（十七）礼物与商务欢迎。不容超规格、超尺度或违反有关司法律规接受或送出礼物 ，以及超规格、超尺度或违反有关司法律规 ，接受或组织商务宴请或其他大局的欢迎 ，守护正常贸易关系的过程中不得违反平正竞争的市场秩序；
（十八）捐赠与赞助。严格审批法式 ，预防因不当捐赠与赞助导致违反平正竞争或其他社会负面评价和不良成效；
（十九）其他必要重点关注的领域。
第十六条? 加强对以下重点环节的合规治理：
（一）造度造订环节。强化对规章造度、鼎新规划等重要文件的合规审查 ，确保切合司法律规、监管划定等要求；
（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策造度 ，细化各层级决策事项和权限 ，加强对决策事项的合规论证把关 ，保险决策依法合规；
（三）出产运营环节。严格执行合规造度 ，加强对重点流程的监督查抄 ，确保出产经营过程中照章处事、按章操作；
（四）其他必要重点关注的环节。
第十七条 加强对以下重点人员的合规治理：
（一）治理人员。推进治理人员切实提高合规意识 ，带头依法依规发展经营治理活动 ，当真推广承担的合规治理职责 ，强化查核与监督问责；
（二）重要风险岗位人员。凭据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位 ，有针对性加大培训力度 ，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项合规造度 ，加强监督查抄和违规行为追责；
（三）海表人员。将合规培训作为海表人员任职、上岗的必备前提 ，确保遵守我国和地点国司法律规等有关划定及合规要求；
（四）新入职人员。加强员工招聘过程中的合规审查 ，发展新入职人员合规造度和合规要求专题培训 ，强化源头管控；
（五）其他必要重点关注的人员。
第十八条? 强化海表业务、投资、经营行为的合规治理：
（一）深刻钻研有关国际规定 ，把握投资地点国度和地域的司法律规、文化宗教、贸易习惯等 ，全面把握不容性划定等合规要求 ，明确海表业务、投资、经营行为的红线、底线；
（二）健全海表合规业务、投资、经营的造度、系统、流程 ，器重发展项主张合规论证和尽职调查 ，依法加强对境表机构的管控 ，规范经营治理行为；
（三）定期排查梳理海表业务、投资、经营活动的风险情况 ，重点关正视大决策、重大合同、大额资金管控和境表子企业公司治理等方面存在的合规风险 ，妥善处置、实时汇报 ，预防扩大舒展。
第四章? 合规治理运行
第十九条? 成立健全合规治理造度。造订全员普遍遵守的合规行为规范和合规治理造度 ，针对重点领域造订专项合规治理造度 ，定期审查企业规章造度合规性 ，并凭据司法律规变动、监管动态等表部营商环境变动 ，实时将表部合规要求转化为内部合规造度。
第二十条? 成立合规风险鉴别预警机造。全面系统梳理经营治理活动中存在的合规风险 ，成立重点领域合规风险库 ，对风险发生的可能性、影响水平、潜在后果等进行系统分析 ，对于典型性、普遍性和可能产生较为严重后果的风险实时颁布预警。
第二十一条? 加强合规风险应对。针对发现的风险造订预案 ，采取有效措施 ，实时应对措置。对于重大合规风险事务 ，合规委员会两全辅导 ，合规治理掌管人牵头 ，有关部门协同共同 ，最大限度化解风险、降低损失。
第二十二条? 成立健全合规审查机造。将合规审查作为规章造度造订、重大事项决策、重要合同签定、重大项目运营、大额采购和销售、大额资金治理等经营治理行为和有关财政、信息技术等专业事项的必经法式 ，凭据各类合规要求出格是合规治理造度、合规风险清单 ，实时对不合规的内容提出批改建议 ，未经合规审查不得执行。
第二十三条? 成立合规治理举报机造。通顺举报渠路 ，保险企业员工和利益有关方有权势、有蹊径举报违法违规行为。
第二十四条? 强化违规问责。美满违规行为处； ，了了违规责任领域 ，细化惩处尺度。针对反映的问题和线索 ，实时发展调查 ，端庄查究违规人员责任。
第二十五条? 发展合规治理评估。企业合规治理牵头部门要会同业务部门定期对合规治理系统的有效性进行分析评估 ，对重大或反复出现的合规风险和违规问题 ，深刻查找本原 ，美满有关造度 ，梗塞治理缝隙 ，强化过程管控 ，持续改进提升。内审部门要定期对企业合规治理系统的有效性进行合规审计 ，并将审计了局传递合规治理牵头部门。
第五章? 合规治理保险
第二十六条 强化辅导责任。企业重要掌管人要当真推广法治建设第一责任人职责 ，把合规治理工作作为经营部署企业法治建设工作的重要内容 ，对工作中的重点难点问题 ，亲自部署、亲自钻延注亲自协调、亲自督办。企业各业务分管掌管人要当真推广“一岗双责” ，对峙业务工作与合规治理同步经营铺排、同步推动落实、同步查核评价。
第二十七条 成立专业化、高素质的合规治理行列。凭据业务规模、合规风险水平等成分建设合规治理人员 ，保障合规治理牵头部门“机构、职责、岗位”三到位。重要子企业、海表经营重腹地域或重点项目 ，应明确机构掌管合规治理 ，并建设专职合规治理人员。
将合规治理经费纳入年度预算治理 ，保险合规治理工作有效执行。
第二十八条? 加强合规查核评价。把合规经营治理情况纳入对各部门和所属企业掌管人的年度综合查核 ，细化评价指标 ，科学有效查核评价。对各部门和所属企业员工合规职责推广情况进行评价 ，并将了局作为员工查核、干部任命、评先选优的凭据。省国资委把合规治理工作纳入企业法治建设查核评价和述职评议内容。
第二十九条? 强化合规治理信息化建设。通过信息化伎俩优化治理流程 ，纪录和保留有关信息。使用大数据等工具 ，加强对经营治理行为依法合规情况的实时在线监控微风险分析 ，实现信息集成与共享。
第三十条 器重合规培训。持续加强业务培训 ，提升行列能力水平。结合法治宣布道育 ，成立造度化、常态化培训机造 ，确保员工理解、遵循企业合规指标和要求。要做好合规培训台账 ，为法律、司法活动提供有关证据。
第三十一条? 积极造就合规文化。通过造订发放合规手册、签定合规承诺书等方式 ，强化全员安全、质量、诚信和清廉等意识 ，设置依法合规、守法诚信的价值观 ，筑牢合规经营的思想基础。
第三十二条? 建立合规汇报造度。发生较大合规风险事务 ，合规治理牵头部门和有关部门该当实时向合规治理掌管人、分管辅导汇报。重大合规风险事务该当实时向省国资委和有关部门汇报。
企业每年底应全面总结合规治理工作情况 ，草拟合规治理年度汇报 ，经董事会审议通过后实时报送省国资委。
第三十三条? 成立合规容错机造。把企业是否依法合规作为免责认定的重要凭据。经综合评估 ，认定企业合规治理系统有效成立并运行的情景下 ，因个别员工或利益有关方的不当行为导致发生违规风险的 ，省国资委可凭据有关划定和法式 ，酌情从轻、减轻或者免去对企业和有关辅导的处罚。省属企业可参照成立合规容错机造 ，严格规范执行。
第六章? 附? 则
第三十四条? 企业凭据本指引 ，积极推动合规治理系统建设 ，结合现实造订合规治理执行细则 ，并全面加强和领导所属企业合规治理工作。
市（州）国有资产监督治理机构能够参照本指引 ，积极推动所出资企业合规治理工作。
第三十五条? 本指引由省国资委掌管诠释。
第三十六条? 本指引自颁布之日起执行。
【四川省国资委2020年12月23日印发】