绵阳市国资委

关于印发〖阳市市属国有企业首席合规官查核评价暂行造度》的通知

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各市属监管企业：

〖阳市市属国有企业首席合规官查核评价暂行造度》已经2024年市国资委第23次党委会议审议通过，现印发你们，请结合现实当真贯彻落实。

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绵阳市国资委

2024年11月29日

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绵阳市市属国有企业首席合规官查核评价

暂行造度

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为深入法治国企建设，推动市属国企全面加强合规治理，有效防控合规风险，规范企业首席合规官的治理和查核,美满首席合规官的查核评价机造，凭据绵阳市国资委《关于印发〈绵阳市市属国有企业合规治理法子（暂行）〉的通知》（绵国资委发〔2022〕25号）、中共绵阳市委组织部、绵阳市国资委党委《关于成立绵阳市市属国有企业首席合规官造度的通知》（绵国资党委发〔2022〕34号）文件心灵，结合现实造订本造度。

一、执行准则

（一）客观公正准则。评价工作应基于客观事实和数据，以公正、平正、公开的方式进行，确保评价了局然实反映首席合规官的工作阐发和绩效。

（二）全面科学准则。评价内容应全面涵盖首席合规官的工作职责和工作成就，选取科学合理的评价步骤和指标系统，确保评价的正确性和有效性。

（三）激励与约束并重准则。评价了局应与激励机造和约束机造相结合，对工作阐发优良的首席合规官在年度综合查核评优时优先思考，对工作不力的首席合规官进行督促和改进，以提高首席合规官的工作积极性和责任感。

（四）依法依规准则。评价工作应遵循国度司法律规、市国资委有关划定以及企业内部规章造度，确保评价过程的合法合规性。

二、执行领域及组织

（一）评价领域。本造度合用于市国资委、市财政局等市级国资监管机构（下称国资监管机构）推广出资人职责的市属国有企业（下称企业）的首席合规官。

（二）评价组织。由企业董事会掌管对首席合规官发展查核评价工作，查核了局报上级国资监管机构登记。上级国资监管机构有权对查核评价工作进行监督和领导。

三、评价内容

首席合规官评价内容蕴含职业操守、履职业绩2项一级指标10项具体内容（详见附件）。各项查核评价指标均凭据所设置的查核评价尺度要求进行查核，以确保评价的正确性和有效性。

（一）职业操守

1.忠诚履职的情况。蕴含始终遵守职业路德准则，维持高度的诚信和正派，无任何违法违规、违背职业路德的行为；严格遵守企业的保密造度，妥善；て笠得舾行畔⒑兔骋谆艿惹榭。

2.勤勉工作的情况。蕴含积极提倡合规文化，推动合规理想在企业内的传布和落实；言传身教，严格遵守企业各项规章造度和合规要求，为员工设置合规楷模等情况。

3.清廉从业的情况。蕴含严格遵守企业清廉从业有关划定，未出现利用职务谋取不正当利益的行为等情况。

（二）履职业绩

1.合规治理系统建设的情况。蕴含推动成立健全企业合规治理组织架构、造度系统和运行机造的情况；造订和美满企业合规治理战术、规划和年度打算的情况；凭据董事会授权发展合规治理系统有效性评价等情况。

2.合规风险鉴别与防控的情况。包括组织合规治理部门发展企业合规风险鉴别、评估、预警和措置工作的情况。推动企业向国资监管机构汇报重大合规风险事务的情况。牵头处置企业重大合规风险事务的情况。受理职责领域内违规问题举报情况。

3.合规审查与查核监督的情况。蕴含参加企业重大决策、重要合同、规章造度、战术合作和谈等的合规审查工作情况。牵头措置企业合规问题和合规隐患的情况。查核企业各部门和所属企业员工落实合规职责的情况。

4.合规文化建设的情况。蕴含组织发展企业合规培训、宣传和教育活动的情况。造就企业合规文化，提高企业员工合规意识的情况。

5.工作协同与沟通的情况。蕴含组织合规部门与内部各部门维持亲昵沟通与合作，提供合规征询和领导；与表部监管机构、合作同伴等成立优良的沟通关系。实时向上级辅导和有关部门汇报企业合规工作进展和重大问题的情况。

6.岗位贡献的情况。蕴含基于岗位职责，确保企业的经营治理活动严格遵守国度司法律规、行业监管划定；定期对企业的司法律规遵循情况进行自查和评估，实时发现和整改存在的问题等情况。

7.专业素养的情况。蕴含具备推广岗位职责的专业知识、决策经验和组织协调能力；在推广职责过程中维持独立，不受其他部门或幼我的不当滋扰和影响；公正客观地处置合规事务，对待所有员工和业务部门因人而异，不左袒、不歧视等情况。

四、评价方式和法式

（一）评价方式。对首席合规官查核评价综合采取自我评价、日常评价、述职评议、查阅资料、专项评估、上级评价等多种蹊径和方式进行评价，全面、深刻把握首席合规官履职情况。首席合规官查核综合评价由企业自评和上级评价两部门组成，权重别离为90%和10%。

1.企业自评

（1）自我评价。首席合规官对自己年度工作进行总结和自我评价，形成书面汇报提交企业董事会。

（2）日常评价。企业董事会凭据首席合规官职责工作，网络日常履职情况作出评价。

（3）述职评议。结合企业辅导人员年度综合查核评价时发展首席合规官述职评议，在企业内部对首席合规官组织发展民主测评，由企业辅导班子成员、中层治理人员、基层员工代表等对首席合规官进行评价打分。

（4）查阅资料。企业董事会通过查阅首席合规官履职资料、访谈合规部门、实地查看等方式，对首席合规官的工作情况进行实地调查和相识。

（5）专项评估。企业董事会以企业合规系统建设出现的重大纰漏、发生的重大合规风险事务为重点，发展专项评估，认定有关责任。

2.上级评价：上级国资监管机构凭据日常监管情况，对首席合规官的工作进行评价，提出评价定见。

（二）评价法式

1.造订评价规划。企业董事会凭据本造度要求，造订具体的评价规划，明确评价的主张、内容、方式、法式和功夫铺排等。

2.发展评价工作。企业董事会依照评价规划的要求，组织发展企业评价，并将评价了局报上级国资监管机构。上级国资监管机构在企业自评的基础上，凭据日常监管情况形成上级评价定见，反馈企业董事会。

3.形成评价汇报。企业董事会应结合上级国资监管机构的评价定见，对首席合规官整体工作进行全面评估，形成首席合规官评价汇报。评价汇报应蕴含评价工作的根基情况、评价了局、存在的问题、改进建议以及上级国资监管机构的评价定见等内容。

4.反馈评价了局。企业董事会将评价了局反馈给首席合规官自己，并听取其定见和建议后形成最终查核评价汇报。

五、评价周期、了局及使用

（一）评价周期

企业董事会对首席合规官尝试年度评价，企业董事会对首席合规官进行查核评价后，10个工作日内将查核评价汇报及有关佐证资料报送市国资委。

（二）了局使用

1.了局确定。评价了局分为优良、称职、根基称职、不称职四个等级。评价得分在90分及以上为优良，80-89分为称职，60-79分为根基称职，60分以下为不称职。因首席合规官履职缺位等原因造成企业合规系统建设出现重大纰漏、发生重大合规风险事务并造成重大国有资产损失的（认定尺度凭据〖阳市市属国有企业违规经营投资责任查究执行法子》执行），直接赐与“不称职”等级。

2.了局使用。对工作阐发优良的首席合规官在年度综合查核评优时优先思考；对综合排位在后三位的首席合规官，其年度综合查核将不予评为“优良”等次。对查核评价了局在“根基称职”等次的，在绩效年度系数分配时赐与相应下调；对查核评价了局为“不称职”的，扣减绩效年薪并进行传递品评。凭据评价了局，对首席合规官进行相应的嘉奖、赞美、调整或问责。

3.退出调整。对累计两年查核了局为“根基称职”等次及以下的，或因履责不到位、缺位造成企业损失的，由上级国资监管机构向企业董事会提出退出调整建议，企业进行人员调整后实时汇报上级国资监管机构。

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附件：首席合规官履职清单及尺度要求

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附件

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