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第一条 为勉励引导绵阳市市属国有企业经营治理人员继续作为、做事创业,建立健全容错纠错机制,引发革新立异活力,推动企业高质量生长,凭据《中共中央办公厅关于进一步激励宽大干部新时代新继续新作为的意见》《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63号）和《绵阳市市属国有企业违规经营投资责任追究实施步伐》（绵府办发〔2021〕13号）等文件划定，参照《四川省属国有企业经营投资容错免责试行步伐》（川国资发〔2021〕12号）,结合国企革新三年行动安排要求,制定本步伐。
第二条 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实“三个区离开来”重要要求,效劳国企革新生长,对市属国有企业经营治理人员在履职历程中泛起的偏差和失误,综合考虑动机态度、客观条件、程序要领、性质水平、结果影响等各方面情况,区分看待处理,做到公私明白、功过厘清、应容尽容,充分调动和�；ぞ苤卫砣嗽奔绦魑幕浴⒅鞫院痛戳⑿�,积极营造想做事、能做事、干成事的良好气氛,为市属国有企业合规经营和高质量生长提供有力包管。
第三条 本步伐系《绵阳市市属国有企业违规经营投资责任追究实施步伐》配套文件，适用规模及工具与其一致。
第四条 市属国有企业经营投资容错免责事情,由市国资委及市属国有企业违规经营投资责任追究专责机构具体组织实施。
第五条 基来源则
（一）事业为上、勉励继续。切实效劳做强做优做大国有资本和国有企业,有效维护国有资产宁静,支持革新者、勉励立异者、�；ぷ鍪抡�。
（二）实事求是、客观公正。以事实为依据,以较长周期,全面考虑各方面因素,综合评价功过,确保经得起历史和实践的检验。
（三）依法依规、审慎稳妥。以国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等为准绳,准确认定行为性质,严格掌握政策界限,逐步完善容错免责标准。
（四）容纠并举、违规必究。严管和厚爱结合、激励和约束并重,做到有过必改、有错必纠,实时催促整改问题、罗致教训、革新提高。
第六条 判定标准
（一）关于市属国有企业在集团管控、危害治理、购销治理、工程发包承包、资金治理、产权交易、牢固资产投资、投资并购、改组改制、境外业务等方面的通例性经营投资事项,在国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等已经作出明确划定的情况下,虽造成了经济损失或者其他严重不良结果,但同时具备下列条件的,原则上予以免责：
1.严格遵守国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等要求,没有违反或者规避有关强制性划定。
2.严格履行通常情况下应当担负的谨慎、注意、审核、合理判断等勤勉尽责义务,不保存明显疏漏。
3.严格执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等划定。
4.没有违反廉洁从业划定,不保存以权谋私,为自己或者他人谋取不正当利益的行为。
（二）关于市属国有企业在治理体制、运行机制、治理结构、技术研发等方面有较强探索和较大突破的革新立异事项,若国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等已经作出相应划定,即凭据本条第（一）款执行。
在国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等没有作出明确划定,或者虽有划定但太过原则不敷明确具体的情况下,虽造成了经济损失或者其他严重不良结果,但同时具备下列条件的,原则上予以免责：
1.属于缺乏经验、先行先试的行为;或者属于上级尚无明确限制的探索性试验行为;或者属于为推动生长的无意过失行为。
2.所接纳的步伐或者具体做法切合革新立异的总体精神和总体要求,主观上出于善意和公心,是为了更好地实现理顺关系、优化流程、降低本钱、提高效益效率等革新立异目标。
3.严格履行通常情况下应当担负的谨慎、注意、审核、合理判断等勤勉尽责义务,不保存明显疏漏。
4.严格执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等划定。
5.没有违反廉洁从业划定,不保存以权谋私,为自己或者他人谋取不正当利益的行为。
（三）关于本条第（一）（二）款所列事项,若涉及处理突发事件或执行急难险重任务,确因难以克服的原因无法正常执行“三重一大”决策制度、民主决策程序、重大事项请示报告制度等划定,在紧急情况下主动继续尽责、临机决断,事后实时履行决策程序,且向上级组织报告并获得追认,主观上没有过错,但事实上决策确有偏差、失误，导致了经济损失或者其他严重不良结果的,原则上予以免责。
（四）关于不切合本条第（一）（二）（三）款予以免责的情形,确因违规或者其他主观过错造成决策偏差、失误,导致经济损失或者其他严重不良结果,需要追究相关人员责任,但具有下列情形之一的,可以从轻或减轻责任：
1.情节比较轻微的。
2.以增进企业革新生长稳定或履行企颐魅政治责任、经济责任、社会责任为目标,且个人没有谋取私利的。
3.国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等没有明确禁止或限制的。
4.在处理突发事件或者紧急情况下个人或者少数人决策,事后实时履行报告程序并获得追认,不保存故意或重大过失,但保存一般或者较轻过失的。
5.实时接纳有效步伐,减少、挽回资产损失并消除不良影响的。
6.主动反应资产损失情况,积极配合责任追究事情,或者主动检举其他造成资产损失相关人员,查证属实的。
7.保存其他类似情形的。
第七条 实行“总体判定标准+具体事项清单”的治理模式。
凭据企业革新生长实际,通过列示经营投资运动的典范体现形式,形成市属国有企业经营投资免责事项清单,切实增强容错免责机制的直观性、针对性和可操作性。
总体判定标准可单独适用。免责事项清单不可单独适用,只有在切合判定标准的前提下方可适用。容错免责情形包括但不限于免责清单所列事项。市国资委增强跟踪督导,按期评估清单执行情况和实施效果,接纳增加、删减等步伐动态调解容错免责事项。
第八条 治理程序
（一）提出申请。市属国有企业经营治理人员受到追责时,在追责机关作出最终处理决定前,认为切合容错免责情形的,可以向追责机关提出免除或者从轻、减轻责任的书面申请和事实、理由，追责机关在启动问责或责任视察时，应当同步考虑是否保存容错情形、是否切合容错条件，在问责追责历程中,追责机关发明市属国有企业经营治理人员切合容错免责情形的,应当主动适用容错免责机制。
（二）受理。受到追责的市属国有企业经营治理人员或所在企业书面申请容错免责的，追责机关应当实时受理。
（三）调考核实。追责机关的专责机构受理容错免责申请后,应当会同相关单位开展核查，广泛听取申请人、所在企业意见，从事实、理由等方面开展调考核实事情，切实掌握切合容错免责的具体情形。
（四）认定结论。调考核实结束后,追责机关的专责机构以事实为凭据,以国家执规律则、国有资产监管规章制度和企业内部治理划定等为准绳,提出是否予以免除或者从轻、减轻责任的建议。市属国有企业本部开展的免除或者从轻、减轻责任事情,经企业党组织审议后作出决定,并报经市国资委批准。市属国有企业二级及以下子企业开展免除或者从轻、减轻责任事情,经该企业党组织审议后作出,并报市属国有企业本部批准。申请人对追责机关作出的决定不平的，可以提出申诉。
（五）结果反响及运用。追责机关应当将认定结果反响给申请人。属于免责的,应当在一定规模内果真。
经认定予以容错免责的，原则上申请人的考核、评优、晋升及推荐等不受影响。
（六）归档。容错事情的视察报告、适用理由、报批手续及容错决定等质料，由相关追责机关实时入卷归档治理。
第九条 市属国有企业在党建、党风廉政建设、信访稳定等方面所涉及事项的容错免责,可以参照本步伐执行。
第十条 各市属国有企业可凭据本步伐,且在切合本步伐有关强制性或者约束性划定的前提下,结合本单位本系统事情实际,作出越创造确具体的细化划定。
第十一条 各县（市、区）、园区国资监管机构可参照本步伐执行,或结合本级国有企业和外地具体情况,出台相应的实施步伐。
第十二条 本步伐归市国资委解释。
第十三条 本步伐有效期两年，自印发之日起施行。
附件∶市属国有企业经营投资尽职合规免责事项清单(2022年版)
绵阳市国资委办公室
2022年7月20日印发
一、在重要事项决策及实施中,因受宏观调控、行颐魅政策变革、外部市场突变、不可预知及不可抗力因素等影响,造成资产损失或其他严重不良结果的。
二、在企颐魅战略性结构调解和优化国有资本结构中,认真贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府决策安排和市委、市政府事情要求,为维护全局利益,大胆履职、敢于作为,在能够完成政策性任务的前提下,造成资产损失或其他严重不良结果的。
三、在建立和完善现代企业制度事情中,认真贯彻落实三年革新行动计划要求,在招才引智、员工持股、市场化薪酬、用人能上能下革新等方面，推进完善企业经理层任期制和契约化治理、职业经理人制度及市场化选人用人等事情,因先行先试、缺乏经验或者政策调解等因素,造成资产损失或其他严重不良结果的。
四、在资本运营历程中,严格执行有关划定,在保值增值的基础上,实施资产证券化、并购重组、工业投资、股权投资和担保、融资、市值治理等业务,因宏观经济及市场形势爆发重大变革、政策调解等不可抗力因素,造成资产损失或其他严重不良结果的。
五、在开展投资业务中,严格执行决策程序并充分评估和积极防控投资危害,或在集体决策中对违规决策表决明确体现异议并投阻挡票,因客观上无法先行预见的相关政策重大调解、外部情况重大变革,造成资产损失或其他严重不良结果的。
六、在实施混淆所有制革新中,严格执行评估和决策程序,依法依规操作,在探索与非国有企业进行股权融合、战略相助、资源整合等方面,因无先例可循或政策界限不明确造成资产损失或其他严重不良结果的。
七、在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业焦点战略生长、发挥整体竞争优势,主行动为、积极探索,因先行先试、缺乏革新经验,造成资产损失或其他严重不良结果的。
八、在开展资产交易中,严格执行资产交易有关划定,确保交易资产处于合理状态,因自然灾害、征收征用等导致交易资产损扑灭失、所有权受限,造成资产损失或其他不良结果的。
九、在资金治理业务中,因受财务钱币政策、利率汇率变革等不可控因素影响,造成资产损失或其他严重不良结果的。
十、在组织研发立异中,加速打造原创技术策源地和现代工业链链主,开展原创技术研究,推动工业链协同生长,包括企业自主投入研发的技术项目、产学研相助的优质科技项目、担负政府及部分科技研发项目等,因技术路线选择、工业要害技术研发等保存重大不确定性,造成资产损失或其他严重不良结果的。
十一、在境外经营投资中,已严格开展尽职视察,遵守所在地执法及相关国际规则,因国际政治事件、所在地重大突发事件、战争等不可预计因素,造成资产损失或其他严重不良结果的。
十二、在处理突发事件中,无法实时履行集体决策程序,临机决断接纳紧急步伐,虽造成资产损失或其他严重不良结果,但实时履行决策程序并获得追认的。
十三、在处理历史遗留问题中,从推动问题解决和有利企业生长角度继续作为,依据其时可获取资料开展事情,因后续泛起新证据,使原认定事实或执法关系爆发变革,造成资产损失或其他严重不良结果的。
十四、在化解矛盾焦点和干部职工反应强烈的突出问题中，因勇于破除障碍、触及固有利益,在应对群体性事件中接纳临时性步伐有瑕疵,造成资产损失或其他严重不良结果,但事后补正并实时向党组织报告的。
十五、在新工业、新业态、新模式等新生事物探索实施历程中,因受不可预知或者不可抗力因素影响,造成资产损失或其他严重不良结果的。
十六、在推进问题整改事情中,落实有关监管部分提出的整改事情要求,积极组织整改,因司法诉讼、政策限制等不可控因素,造成未按期全面完成整改要求的。